自動監測設備與認證不符是否可以處罰？

    污染源自動監測在不同行業和不同工況應用存在的干擾和影響因素也有所不同，針對特定行業或者工況對自動監測設備進行改造或升級，以滿足該工況下應用技術指標性能的要求，成為眾多在線監測設備廠家及供應商經常使用的方法。那么改造或升級后的自動監測設備與認證報告不符時，是否構成未保證在線監測設備正常運行行為，對相關單位的處罰是否存在法律或相關文件支持，以下通過某地對在線監測設備與認證不符處罰案例的分享，引起廣大在線監測從業者及環境執法人員的思考和討論。

    案情介紹
    我局（**市生態環境局）于2023年12月5日對你單位（****石化**化工有限公司）進行了調查，發現你單位實施了以下環境違法行為：5臺乙烯裂解爐（1100、1200、1300、1400、1500、）及天然氣鍋爐煙氣排放口共配套6套在線監測設施，稀釋探頭均無型號、編號等信息，與認證書不相符，其中1100裂解爐配套安裝的煙塵光程為1.5米，排氣筒內直徑為2.2米，超出固定污染源煙氣（SO2、NOx、顆粒物）排放連續監測技術規范要求，經責令限期整改，仍未整改。
    1.《**市生態環境局現場檢查（勘察）筆錄》（2023年8月29日由執法人員張*、薛**制作，證明現場檢查情況）；
    2.《**市生態環境保護責令改正違法行為決定書》（*環責改字[2023]3*0號）2023年8月30日由執法人員張*、薛**制作，證明責令限期改正要求）；
    3.《**市生態環境局現場檢查（勘察）筆錄》（2023年12月5日由執法人員張*、張#制作，證明現場檢查情況）；
    4.《**市生態環境局調查詢問筆錄》（2023年12月5日由執法人員張*、張#制作，證明你單位實施違法行為的原因和動機情況）；
    5.《****石化**化工有限公司現場勘察圖》（2023年12月5日由執法人員張*、張#制作，證明現場檢查具體位置）；
    6.《****石化**化工有限公司授權委托書》（2023年12月5日由****石化**化工有限公司提供，證明被授權人有配合調查、代簽相關法律文書等權限）；
    7.《****石化**化工有限公司現場負責人身份證復印件》（2023年12月5日由****石化**化工有限公司提供，證明現場負責人）；
    8.《****石化**化工有限公司營業執照》（2023年12月5日由****石化**化工有限公司提供，證明違法主體）；
    9.《****石化**化工有限公司現場照片（圖片、影像資料）》（2023年12月5日由執法人員張#拍攝，證明環境違法行為）；
    10.《****石化**化工有限公司法人身份證復印件》（2023年12月5日由****石化**化工有限公司提供，證明法定代表人）；
    11.張*、張#行政執法證復印件（2023年12月5日由張*、張#提供，證明行政執法人員）；
    12.固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續監測技術規范要求（2023年12月5日由張#調取，證明執行標準）。

    你單位的上述行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第二十四條第一款企業事業單位和其他生產經營者應當按照國家有關規定和監測規范，對其排放的工業廢氣和本法第七十八條規定名錄中所列有毒有害大氣污染物進行監測，并保存原始監測記錄。其中，重點排污單位應當安裝、使用大氣污染物排放自動監測設備，與生態環境主管部門的監控設備聯網，保證監測設備正常運行并依法公開排放信息。監測的具體辦法和重點排污單位的條件由國務院生態環境主管部門規定”的規定。依據《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第（三）項違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（三）未按照規定安裝、使用大氣污染物排放自動監測設備或者未按照規定與生態環境主管部門的監控設備聯網，并保證監測設備正常運行”的規定。
    我局于2023年12月19日向你單位送達了《行政處罰事先、聽證告知書》（*環罰（聽）告字〔2023〕1*7號），告知你單位依法享有陳述、申辯權（聽證申請權）。在規定的限期內你單位未提出陳述、申辯意見，未申請聽證，視為放棄。
    依據《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第（三）項違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（三）未按照規定安裝、使用大氣污染物排放自動監測設備或者未按照規定與生態環境主管部門的監控設備聯網，并保證監測設備正常運行的”規定。
    參照《陜西省生態環境行政處罰自由裁量權基準》未按照規定安裝污染物排放自動監測設備，或者擅自停運部分或全部污染源自動監測設備的，處罰幅度10-20萬元，我局決定對你單位處罰款壹拾萬元整。

    設備認證相關文件梳理
    1.2005年國家環境保護總局令第28號《污染源自動監控管理辦法》第十二條建設自動監控系統必須符合下列要求：（一）自動監控設備中的相關儀器應當選用經國家環境保護總局指定的環境監測儀器檢測機構適用性檢測合格的產品。
    注：2005年污染源自動監控設備安裝相對較少，多數以火電排放口為主，一般為環境管理部門出資安裝、驗收及運維污染源自動監測設備，同時辦法要求是適用性檢測合格產品，目前只有環境保護部環境監測儀器質量監督檢驗中心出具過檢測報告，檢測類別為認證檢測，報告加蓋了中環協認證檢測印章，報告只是體現了被檢測設備對技術規范的符合情況，并未體現出檢測設備或檢測型號設備應用的適用性，將認證檢測報告視為適用性檢測報告缺乏嚴謹性。
    2.2012年環辦[2012]57號《污染源自動監控設施現場監督檢查技術指南》附件中例行檢查6.7.3要求儀器設備檢查污染源自動監控設施是否具有相應的資質證明，且在有效期內。（1）環境保護部環境監測儀器質量監督檢測中心出具的產品適用性檢測合格報告；（2）環境保護產品認證證書。儀器設備的名稱、型號是否與上述各類證書相符合。
    注：2023年12月15日環辦便函〔2023〕445號發布修訂《污染源自動監控設施現場監督檢查技術指南（征求意見稿）》，其中對于自動設備資質及適用性檢測情況不再提及，檢查時污染源自動監控設施及其輔助設備類型、型號、位置、數量等應與環保設施竣工驗收一致，與首次聯網報送信息一致，與最近一次污染源自動監測數據有效性審核一致即可。
    3.2007年環辦環監[2017]61號《關于加快重點行業重點地區的重點排污單位自動監控工作的通知》附件1其它要求(一)所有監測設各應優先選擇具備計量器具制造許可證[CMCl、中國環境保護產品認證[CCEP]標識的設備。
    注：優先選擇可理解為可以選擇也可以不選擇，并非強制性必須選擇，如為強制性要求，即為“應選擇”；同時中國環境保護產品認證單位為中國環境保護產業協會，為環境保護領域的社會組織，非環境行政管理部門，其開展的環保產品認證為相關企業自愿性行為，不是國家行政許可要求內容。
    4.在線監測設備認證問題相關省廳回復。2023年11月10日江蘇省生態環境廳相關回復如下：根據《固定污染源煙氣排放連續監測技術規范》（HJ75-2017)要求，日常運行中更換CEMS分析儀表或變動CEMS采樣點位時需再次驗收，驗收前進行調試檢測并編制調試檢測報告，調試檢測報告內型號應與新分析儀表型號一致。而中國環境保護產品認證證書（CCEP）和適用性檢測報告（CMA）并非強制要求。因此，貴公司只需嚴格按照國家標準與相關技術規范要求進行調試、運行與驗收，儀表型號與原系統認證證書不一致不影響驗收備案工作。2023年9月8日廣東省生態環境廳相關回復如下：《水污染源在線監測系統(CODcr、NH3-N等)安裝技術規范》(HJ353-2019)中已刪除原版本中關于“相關認證要求”的規定，“環保認證證書”不再是企業選擇在線監測設備的必要條件，水質在線監測設備性能滿足《水污染源在線監測系統(CODcr、NH3-N等)驗收技術規范》(HJ354-2019)中“4.1驗收條件”規定要求即可。

    案例相關問題討論
    1.“稀釋探頭均無型號、編號等信息，與認證書不相符”。目前相關認證檢測報告和認證證書上只有稀釋探頭型號信息，稀釋探頭照片或設計結構均未體現，一些設備廠家將不同型式和結構的部件，都統一使用認證檢測報告或認證證書上的型號，筆者曾在現場見過同一型號的稀釋法設備，稀釋探頭存在幾種不同的結構，同一型號的抽取式顆粒物監測設備，硬件和軟件操作界面及功能完全不一樣的情況，甚至同一型號的顆粒物設備，測量原理都完全不一樣。而相關認證屬于設備廠家自愿性行為，其認證從某種意義上說就是一種質量控制措施，并非技術規范和行政許可所要求內容。以認證情況與現場實際不符應用于執法缺乏法律依據。如現場應用設備因無型號或編號信息，缺乏認證或與認證不符，現場測試設備技術指標性能不滿足技術規范要求，可以自動監測設備不正常運行進行處罰。
    2.“煙塵光程為1.5米，排氣筒內直徑為2.2米，超出固定污染源煙氣（SO2、NOx、顆粒物）排放連續監測技術規范要求”。從以上信息中可以初步判定現場使用激光后散射法顆粒物濃度監測設備，當前HJ75-2017、HJ76-2017為最新版本的技術規范，技術規范中未對后散射法顆粒物設備進行描述，而光程信息在技術規范中更無所提及，而激光后散射法顆粒物光程應該設置為多少目前尚未技術規范及文件要求。同時從技術角度分析，激光后散射法顆粒物設備光程越長，測量的無量綱響應越大，結合案例中應用場合為乙烯裂解爐和天然氣鍋爐，一般情況下該工藝顆粒物濃度較低，往往測量數據近零，光程設置較大分析為為防止數據零值，同時更應考慮該工藝工況下是否需要監測顆粒物濃度，或者采用何種方法原理進行顆粒物濃度監測，不應以光程設置超出技術規范要求進行處罰。

    小結
    污染源自動監測已經由以前的環境管理部門負責安裝、驗收、運行和數據有效性審核，轉變為由排污單位負責自動監測設備的安裝、調試、運維及數據審核。環境管理部門負責時，作為甲方要求使用設備經過環境管理部門指定機構認證，是環境管理部門為了保證數據質量采取的一種措施。而自動監測設備及數據質量保證方由排污單位負責，環境管理部門仍要求使用經其指定機構認證的設備，如果排污單位使用了經其認證合格的自動監測設備，產生的數據質量存在的問題時，環境管理部門也應對其數據質量承擔相應責任。